证券从业资格考试 金融市场基础知识_2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点（14）

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　　10.证券登记结算机构

　　根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。证券登记结算机构的基本职能是从事证券登记、托管、过户和资金结算与交收，它是证券市场的重要组成部分，登记结算业务是保障证券交易连续进行必不可少的环节。

　　11.配股的发行方式

　　上市公司申请配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格在一定的价格区

　　间内由主承销商和发行人协商确定。

　　12.首个交易日价格涨跌幅限制的相关规定

　　上海和深圳证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格

　　涨跌幅限制：

　　(1)首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)。

　　(2)增发上市的股票。

　　(3)暂停上市后恢复上市的股票。

　　(4)证券交易所或中国证监会认定的其他情形。

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