证券从业资格考试 金融市场基础知识|2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点（6）

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　　6.贝塔系数

　　贝塔系数是统计学上的概念，它所反映的是一种证券或一个投资证券组合相对于大盘的表现情况。贝塔系数衡量股票收益相对于业绩评价基准收益的总体波动性，是一个相对指标。β越高，意味着股票相对于业绩评价基准的波动性越大β大于1，则股票的波动性大于业绩评价基准的波动性。反之亦然。如果是负值，则显示其变化的方向与大盘的变化方向相反;大盘涨的时候它跌，大盘跌的时候它涨。

　　7.证券投资基金业协会

　　中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构。协会秉承"服务、自律、创新"理念，自觉接受会员大会和理事会的监督，严格按照国家有关法律规定和协会章程开展工作。

　　8.基期加权股价指数

　　加权股价指数的一种,又称拉斯贝尔加权指数,采用基期发行量或成交量作为权数。计算期加权股价指数又称派许加权指数。

　　9.我国投资银行业务的发展史

　　我国投资银行业务的演变过程：

　　(1)行政审批制度：1998年之前采用行政推荐的办法，对发行规模与发行企业数量双重控制。

　　(2)股票发行核准制度:1998年《中华人民共和国证券法》：由主承销商推荐、发审委审核、证监会核准，向市场化迈出了意义深远的一步。

　　(3)证券发行上市保荐制度：2003年12月28日：中国证监会颁布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，2004年2月1日实施。所谓上市保荐制，是指由保荐机构负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，不仅承担上市后持续督导的责任，还将责任落实到个人。保荐制对发行上市的责任体系进行了明确界定，建立了责任落实和责任追究机制。

　　(4)2008年8月14日中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，由于创业板推出，2009年4月14日修改，6月14日实施。新增内容：2009年6月，《完善新股发行指导意见》第一阶段思想改革：完善询价申购、优化网上发行、网上单个设限、加强新股认购。

　　10.企业债券

　　我国的企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。但是，金融债券和外币债券除外。

　　我国企业债券的发展大致经历了4个阶段：

　　(1)萌芽期。1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期。

　　(2)发展期。1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期。

　　(3)整顿期。1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期。

　　(4)再度发展期。从l996年起，我国企业债券的发行进人了再度发展期。

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