[2019年证券从业资格考试试卷]2019年证券从业资格考试试题每日一练（12.5）

【#证券考试# 导语】人到中年，在职业生涯里有没有转身的冲动？多拿个证书，助您转松转身！®文档大全网整理证券从业资格每日一练，为你提供高质量习题。以下为证券从业资格每日一练，今天你练了吗？

　　证券从业资格《证券市场法律法规》习题：证券经纪人档案（12.5）

　　组合型选择题

　　证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。

　　Ⅰ.个人基本信息

　　Ⅱ.执业地域范围

　　Ⅲ.执业前及后续职业培训情况

　　Ⅳ.客户投诉及处理情况

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

　　证券从业资格《金融市场基础知识》习题：首次公开发行股票（12.5）

　　单选题

　　《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（），或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（）。

　　A、3000万元，5000万元

　　B、1000万元，5000万元

　　C、5000万元，3亿元

　　D、1亿元，3亿元

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查首次公开发行股票的条件。最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

　　证券从业资格《金融市场基础知识》习题：注册制（12.5）

　　单选题

　　由证监会形式审核、中介机构实质审核的股票发行制度是（）。

　　A、审批制

　　B、保荐制

　　C、核准制

　　D、注册制

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查注册制。在注册制股票发行中，由证监会形式审核、中介机构实质审核。

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