2019年证券从业资格考试试卷|2019年证券从业资格考试试题每日一练（12.21）
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证券从业资格《证券市场法律法规》习题：证券投资咨询人员（12.21）
组合型选择题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.向投资人证券、期货投资收益
Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布）第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖；（2）向投资人证券、期货投资收益；（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
证券从业资格《证券市场法律法规》习题：代销金融产品（12.21）
组合型选择题
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确（）等事项。
Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排；（4）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
证券从业资格《金融市场基础知识》习题：风险规避的种类（12.21）
组合型选择题
下列选项中，属于风险规避的有（）。
Ⅰ.转移风险
Ⅱ.自留风险
Ⅲ.完全规避风险
Ⅳ.风险损失的控制
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查风险规避的种类。风险规避的种类包括：完全规避风险、风险损失的控制、转移风险、自留风险。
证券从业资格《金融市场基础知识》习题：风险对冲（12.21）
组合型选择题
风险对冲是管理市场风险非常有效的办法，其中的市场风险包括（）。
Ⅰ.利率风险
Ⅱ.汇率风险
Ⅲ.股票风险
Ⅳ.商品风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查风险对冲。风险对冲是管理市场风险（利率风险、汇率风险、股票风险和商品风险）非常有效的办法。
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