2017年证券从业资格考试时间_2017年证券从业资格考试试题每日一练（9.07）

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　　（1）证券从业《证券法律法规》每日一练：保荐代表人执业规范（9.7）

　　单选题

　　保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

　　（2）证券从业《证券法律法规》每日一练：投顾遵循的执业规范（9.7）

　　单选题

　　证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（）。

　　A、合法性

　　B、独立型

　　C、准确性

　　D、客观性

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。

　　（3）证券从业《金融市场基础》每日一练：证券市场监管目标（9.7）

　　单选题

　　国际证监会组织公布了证券监管的（）目标。

　　Ⅰ.保护投资者

　　Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明

　　Ⅲ.降低系统性风险

　　Ⅳ.降低非系统性风险

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券市场监管的目标。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。

　　（4）证券从业《金融市场基础》每日一练：证券登记结算公司（9.7）

　　单选题

　　证券登记结算公司的职能有（）。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券登记结算公司的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　（5）证券从业《金融市场基础》每日一练：证券业协会（9.7）

　　单选题

　　中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列（）自律管理职责。

　　Ⅰ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　Ⅲ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查证券业协会。Ⅲ属于协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使的职责。

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