[证券从业资格考试试题题库]2017年证券从业考试试题每日一练（8.18）

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（1）证券从业《证券法律法规》每日一练：保荐代表人的资格（8.18）
单选题

个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近（ ）未受到中国证监会的行政处罚。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年 　　

【正确答案】C

【答案解析】本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历；（2）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；（5）未负有数额较大到期未清偿的债务；（6）中国证监会规定的其他条件。

（2）证券从业《证券法律法规》每日一练：证券投资顾问（8.18）
单选题

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，（ ）内审核完毕。

A、15日

B、30日

C、60日

D、90日 　

【正确答案】B

【答案解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

（3）证券从业《金融市场基础》每日一练：证券公司监管制度（8.18）
单选题

我国证券公司的监管制度中，（ ）建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

A、以诚信与资质为标准的市场准入制度

B、合规管理制度

C、信息报送与披露制度

D、以净资本为核心的经营风险控制制度

【正确答案】D

【答案解析】本题考查我国证券公司监管制度。以净资本为核心的经营风险控制制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

（4）证券从业《金融市场基础》每日一练：个人投资者（8.18）
单选题

关于个人投资者，下列表述错误的是（ ）。

A、个人投资者是指从事证券投资的社会自然人

B、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型

C、个人投资者不是证券市场最广泛的投资者

D、投资适当性的要求就是适合的投资者购买恰当的产品

【正确答案】C

【答案解析】本题考查个人投资者。个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

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