2017年证券从业资格考试时间-2017年证券从业《市场基本法律法规》考点精选：证券市场禁入措施的有关规定

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　　证券市场禁入措施的有关规定

　　终身禁入证券市场的行为：

　　对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

　　(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。

　　(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。

　　(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。

　　(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为：

　　对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：

　　(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

　　(2)配合查处违法行为有立功表现的。

　　(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。

　　(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的

　　考点练习：

　　1、证券市场禁人是指在一定期限内直至终身不得(　　)的制度。

　　Ⅰ.从事证券业务

　　Ⅱ.担任上市公司董事

　　Ⅲ.担任上市公司高级管理人员

　　Ⅳ.担任上市公司监事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　2、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(　　)。

　　Ⅰ.接受他人委托从事证券投资

　　Ⅱ.向委托人证券投资收益

　　Ⅲ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项属于一般性禁止行为的内容。

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