2019年基金从业资格考试时间表_2019年基金从业资格考试试题每日一练（8.30）

【#基金从业资格# 导语】向着顺利通过基金从业资格考试的目标，迈步向前，必然会成功拿到基金从业资格证书。®文档大全网的基金从业资格每日一练以知识点为单元，针对知识点做深入解析，让大家每天进步一点点。以下是基金从业资格每日一练，快来学习吧！

　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：合规风险（8.30）

　　单选题

　　根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括：（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为（包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等）进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。（5）每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。（6）关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。参见教材（下册）P268。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：货币市场工具特点（8.30）

　　单选题

　　下列选项中，不属于货币市场工具特点的是（）。

　　A、低风险

　　B、高流动性

　　C、交易价格为汇率

　　D、是固定收益证券的一部分

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　本题考查货币市场工具的特点。货币市场工具产生于信用活动，交易价格为利率，是固定收益证券的一部分。参见教材（上册）P278。

　　基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练：并购基金（8.30）

　　单选题

　　以下不是杠杆收购的收购资金主要来源的是（）。

　　A、公司型基金

　　B、普通股

　　C、夹层资本

　　D、高级债

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本题考查并购基金。杠杆收购的收购资金主要有三个来源：第一，普通股，由收购方提供资金。第二，夹层资本，一般采取优先股和垃圾债券的形式，有时附有转股权。第三，高级债，即银行提供的并购贷款。参见教材P34。

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