证券从业资格考试证券基础知识重点_2018年证券从业资格考试：基础知识(新增考点4)

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　　3.申购要求

　　根据《备案管理细则》，参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会备案，具体包括：

　　第一，网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务;

　　第二，具有证券承销业务资格的证券公司开展网下投资者推荐工作;

　　第三担任首发股票项目主承销商的证券公司开展网下投资者选定和管理工作。同时，网下投资者备案，需满足以下基本条件：具备一定的股票投资经验，具有良好的信用记录，具备必要的定价能力以及监管部门和协会要求的其他条件等。

　　值得注意的是，《备案管理细则》建立了网下投资者评价机制，协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系，对网下投资者的定价能力进行综合评价。协会于每年一季度对网下投资者上年度参与首发股票询价和网下申购业务进行综合评分，并依据评价结果实行分类管理。评价体系包括网下投资者的机制完备性、报价合理性、展业合规性和投资理性度等指标。

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