2019年基金从业资格考试试题一_2018年基金从业资格考试试题每日一练（12.25）

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　　(1)基金从业《基金法律法规》每日一练：合规责任（12.25）

　　单选题

　　监事会对经营管理的业务监督不包括（）。

　　A、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　B、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　C、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会

　　D、对业务机构的违法行为进行处罚

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查监事会的合规责任。监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会。

　　(2)基金从业《证券投资基金》每日一练：债券借贷业务（12.25）

　　单选题

　　单只债券融入余额超过该只债券发行量（）起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查债券借贷业务。单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%（含）或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%（含）起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

　　(3)基金从业《私募股权投资》每日一练：律师事务所（12.25）

　　单选题

　　鉴于基金投资的（），投资者可视情况聘请独立的法律顾问。

　　A、独立性

　　B、专业性

　　C、法定性

　　D、强制性

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查律师事务所。鉴于基金投资的专业性，投资者也可视情况聘请独立的法律顾问。

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