2018年证券从业资格考试时间:2018年证券从业资格考试试题每日一练（9.12）

【#证券考试# 导语】根据《2018年10月证券业从业人员资格考试公告》获悉，2018年10月份证券从业资格考试已经拉开帷幕，报名时间为9月3日至9月29日，于10月27、28日考试。©文档大全网为您整理了证券从业资格考试每日一练。基础备考阶段，快来学习吧！

　　证券从业资格《金融市场基础》习题：证券评级业务许可（9.12）

　　单选题

　　下列选项中，不符合申请证券评级业务许可条件的是（）。

　　A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均为1000万元

　　B、有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

　　C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

　　D、高级管理人员5人

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查申请证券评级业务许可的条件。具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

　　证券从业资格《金融市场基础》习题：证券许可证（9.12）

　　单选题

　　注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行（）制度。

　　A、年检

　　B、季检

　　C、免检

　　D、月检

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查注册会计师申请证券许可证的条件。注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。。

　　证券从业资格《金融市场基础》习题：证券服务机构（9.12）

　　单选题

　　关于证券服务机构的表述，错误的是（）。

　　A、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

　　B、证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构

　　C、投资咨询机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验

　　D、财务顾问机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务3年以上的经验

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券服务机构。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

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