2019年基金从业资格考试试题一|2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（备考4）

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　　1.股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括()、会计师事务所等。

　　A.基金托管机构

　　B.基金销售机构

　　C.律师事务所

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

　　2.股权投资基金的投资者应当为()。

　　A.具备相应风险识别能力

　　B.具备风险承担能力

　　C.合格投资者

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。

　　3.股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、()等。

　　A.金融机构、社会保障基金

　　B.企业年金、社会公益基金

　　C.政府引导基金、母基金

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。

　　4.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，()等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

　　A.基金产品的设计

　　B.基金份额的销售与备案

　　C.基金资产的管理

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

　　5.股权投资基金管理人最主要的职责是()。

　　A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

　　B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取的投资收益

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　【答案及解析】C

　　股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取的投资收益。

　　第6题基金募集机构主要有()。

　　A.直接募集机构

　　B.受托募集机构

　　C.直接募集机构和受托募集机构

　　D.直接募集机构或受托募集机构

　　参考答案：C

　　第7题基金销售机构是()机构。

　　A.直接募集

　　B.间接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　参考答案：C

　　第8题对个人投资者，要求其金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300;50

　　D.400;60

　　参考答案：C

　　第9题投资者应当以()募集机构为自己购买基金，任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。

　　A.口头约定

　　B.书面方式

　　C.口头或书面

　　D.任何形式都可以

　　参考答案：B

　　第10题尽职调查主要可以分为()三大部分。

　　A.收益、财务和法律

　　B.业务、财务和法律

　　C.财务、风险和法律

　　D.业务、财务和风险

　　参考答案：B

　　11.2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由()统一行使股权投资基金监管职责。

　　A.中国证券投资基金业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国期货业协会

　　【答案】B

　　【解析】2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)统一行使股权投资基金监管职责。

　　12.当前我国已成为全球第()大股权投资市场。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　【答案】B

　　【解析】经过多年探索，我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，市场规模增长迅速。当前，我国已成为全球第二大股权投资市场。

　　13.股权投资基金行业有力地推动了()在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

　　A.直接融资和资本市场

　　B.直接融资和基金

　　C.间接融资和资本市场

　　D.间接融资和基金

　　【答案】A

　　【解析】股权投资基金有力地促进了创新创业和经济结构转型升级，股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

　　14.股权投资基金的运作流程是其实现()的全过程。

　　A.基金增值

　　B.资本增值

　　C.资金增值

　　D.以上都不对

　　【答案】B

　　【解析】股权投资基金的运作流程是其实现资本增值的全过程。

　　15.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是()。

　　A.募资

　　B.投资

　　C.管理和退出

　　D.以上都是

　　【答案】D

　　【解析】与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。

　　16.股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括()、会计师事务所等。

　　A.基金托管机构

　　B.基金销售机构

　　C.律师事务所

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

　　17.股权投资基金的投资者应当为()。

　　A.具备相应风险识别能力

　　B.具备风险承担能力

　　C.合格投资者

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。

　　18.股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、()等。

　　A.金融机构、社会保障基金

　　B.企业年金、社会公益基金

　　C.政府引导基金、母基金

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。

　　19.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，()等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

　　A.基金产品的设计

　　B.基金份额的销售与备案

　　C.基金资产的管理

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

　　20.股权投资基金管理人最主要的职责是()。

　　A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

　　B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取的投资收益

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　【答案及解析】C

　　股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取的投资收益。

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