附件1 岗位廉政风险自查表（表样） 单位： 填表时间： 岗位 工作职责 风险类别 财务科 责任人姓名 一、按规定编制单位经费预算，做到有计划地合理使用经费，按照规定编造各种预算报表，做到准确无误，并及时向领导报告财务工作情况；二、按照《会计法》做好工作。做好局属单位会计人员的业务指导，对违反财务制度的开支，要坚持原则，敢于提出意见；三、审核开支凭证，做到各项开支符合规定，帐目清楚准确。对经费的使用情况和存在问题，要及时向局领导请示汇报；四、做好领导交办的其他工作。 风险点及表现形式 风 险 等 级 防控措施 １.因工作失误，对单据审核1.按财经制度，设置会计、出纳岗位。 2.要有良好的自身素质和职业道德，严格按岗位职责 风险 不严格，出现违反财务管理规定的风险； 2.记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。 低 照财务制度约束自己。 对原始凭证审核不严格，出业务流程 风险 外部环境 风险 现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险； 预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险； 受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识淡化的风险。 低 1. 严格按程序规定程序办事，定期检查，加强自律。 2. 必须在资料完整、手续齐备的情况下进行下一步工作。 低 1. 按照财务管理制度办事，认真落实财务公开。 2. 杜绝不良风气，提高法律意识。 所在内 设机构 意见 负责人签字： 单位意 （盖章） 见 负责人签字： 注：1、本表一式三份，单位、所在内设机构、责任人各存一份。 2、“风险类别”可结合岗位实际自行调整。 3、领导班子成员由党支部（党组）会议集体审核、主要负责人签字；其他人员由分管负责人审核签字。 附件2 内设机构廉政风险自查表（表样） 单位： 填表时间： 机构名称 工作职责 风险类别 岗位职责风险 业务流程风险 制度机制风险 外部环境风险 单位审核意见 财务科 负责人 签名 一、按规定编制单位经费预算，做到有计划地合理使用经费，按照规定编造各种预算报表，做到准确无误，并及时向领导报告财务工作情况；二、按照《会计法》做好工作。做好局属单位会计人员的业务指导，对违反财务制度的开支，要坚持原则，敢于提出意见；三、审核开支凭证，做到各项开支符合规定，帐目清楚准确。对经费的使用情况和存在问题，要及时向局领导请示汇报；四、做好领导交办的其他工作。 风险点及表现形式 １.因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险； 2.记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。 对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险； 预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险； 容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。 风险等级 低 低 低 低 防控措施 1.按财经制度，设置会计、出纳岗位。 2.要有良好的自身素质和职业道德，严格按照财务制度约束自己。 1.严格按程序规定办事，定期检查，加强自律。 2.必须在资料完整、手续齐备的情况下进行下一步工作。 1. 认真学习财务规章制度，按照规章制度办事。 2.提高自身修养，廉洁秉正办事。 受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识淡化的风险。 1.按照财务管理制度办事，认真落实财务公开。 2.杜绝不良风气，提高法律意识。 （盖章） 分管负责人签字： 注：本表一式二份，内设机构和单位各存一份。 本文来源：https://www.wddqw.com/doc/763554435afb770bf78a6529647d27284b7337b2.html