2019年基金从业资格考试时间表,2019年基金从业资格考试试题每日一练（7.5）

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　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：基金客户档案管理与保密（7.5）

　　单选题

　　在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、5

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　本题考查基金客户档案管理与保密。《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年。参见教材（下册）P199。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：欧盟的基金法规（7.5）

　　单选题

　　根据UCITS一号指令的规定，UCITS基金可投资的证券有（）。Ⅰ.成员国证券交易所正式上市的可转让证券Ⅱ.非成员国正常运作的可转让证券Ⅲ.近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券Ⅳ.成员国有管制的证券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。根据UCITS一号指令的规定，UCITS基金可投资于成员国或非成员国证券交易所正式上市的可转让证券，或在成员国、非成员国其他有管制的、正常运行的、被认可的、对公众开放的可转让证券。基金还可以投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券。参见教材（下册）P283。

　　基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练：股权投资基金运作（7.5）

　　单选题

　　股权投资基金就收益分配而言，主要在投资者和（）之间进行。

　　A、交易所

　　B、证监会

　　C、管理人

　　D、第三方服务机构

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　本题考查股权投资基金运作关键要素。股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构。就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行。参见教材P11。

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