证券从业法律法规速记,2019年证券从业《法律法规》要点：证券经纪业务的主要风险及其防范
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证券经纪业务的主要风险及其防范
合规风险 |
证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为， 可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。【合同、不按规定】 |
防范 1.加强合规文化建设 2.建立健全各项规章制度 3.对客户交易结算资金实行第三方存管 4.强化岗位制约和监督 |
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| 管理风险 本文来源：https://www.wddqw.com/VUjp.html 正在阅读： 2019年证券从业《法律法规》要点：证券经纪业务的主要风险及其防范03-21 2016年小学四年级上册英语期中检测试题05-12 敬老院作文350字10-13 2021年山东枣庄成人高考网上打印准考证入口（10月20日-10月24日开通）08-19 吉林长春东方职业学院2018年6月英语四级报名入口：www.dfzyxy.net04-10 1月预备党员思想汇报：正确认识自己08-28 2017广东汕头中考分数线（新/老一中）01-25 2017年重庆初级护师报名流程08-30
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