2019年基金从业资格考试真题|2019年基金从业资格考试试题每日一练（1.8）

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　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：董事会的合规责任（1.8）

　　单选题

　　董事会履行的合规管理职责包括（）。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.审议批准公司年度财务报告的合法性Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查董事会的合规责任。董事会履行以下合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度。（2）审议批准公司年度合规报告。（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。（7）公司章程规定的其他合规管理职责。参见教材（下册）P256。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：QDII基金资产（1.8）

　　单选题

　　根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的有关规定，（）在履行职责时应确保基金的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同规定的方法进行计算。

　　A、基金管理公司

　　B、基金托管人

　　C、合格境内机构投资者

　　D、基金投资所涉及的证券交易所

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查QDII基金资产的估值责任人。根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的有关规定，基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同规定的方法进行计算。参见教材（下册）P88。

　　基金从业资格《私募股权投资》每日一练：尽职调查阶段（1.8）

　　单选题

　　关于股权投资的尽职调查阶段的说法，错误的是（）。

　　A、尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节

　　B、尽职调查由投资方独立完成，不得聘请外部机构协助完成

　　C、在尽职调查阶段，投资方会对目标公司进行非常详尽而深入的调查与了解

　　D、尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查股权投资的一般流程。选项B错误，有时候，投资方会聘请外部机构协助完成尽职调查。参见教材P77。

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