2019年基金从业资格考试试题一-2017年基金从业资格考试试题每日一练（10.20）

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　　（1）基金从业《基金法律法规》每日一练：内部控制制度（10.20）

　　单选题

　　基金管理人内部控制机制一般包括（）。

　　Ⅰ.员工自律

　　Ⅱ.各部门主管的检查监督

　　Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

　　（2）基金从业《证券投资基金》每日一练：基金风险管理（10.20）

　　单选题

　　关于股票基金的持股集中度，下列说法错误的是（）。

　　A、持股数量越多，基金风险越低

　　B、持股数量越多，基金的投资风险越集中

　　C、持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多

　　D、持股集中度＝（前十大重仓股投资市值÷基金股票投资总市值）×100%

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查股票基金的风险管理。选项B错误，持股数量越多，基金的投资风险越分散，风险越低。

　　（3）基金从业《私募股权投资》每日一练：募集行为（10.20）

　　单选题

　　下列关于募集行为的说法，错误的是（）。

　　A、募集方式包括基金管理人自行募集

　　B、募集方式包括委托基金销售机构募集

　　C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集

　　D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查募集行为。基金管理人委托基金销售机构募集的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

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