2021证券从业资格速记金融市场基础知识,2017年证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点：场外交易市场

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　　场外交易市场

　　场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台市场或店头市场。

　　场外交易市场主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。

　　1.场外交易市场的特征

　　(1)场外交易市场是一个分散的无形市场。

　　(2)场外交易市场的组织方式采取做市商制度。

　　(3)场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。

　　(4)场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。

　　(5)场外交易市场的管理比证券交易所市场宽松，挂牌标准和信息披露要求都比较低。

　　2.场外交易市场的主要功能

　　(1)拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境。

　　(2)为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。

　　(3)提供风险分层的金融资产管理渠道。

　　考点练习：

　　1.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。

　　Ⅰ.柜台交易市场

　　Ⅱ.第三市场

　　Ⅲ.第四市场

　　Ⅳ.二级市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。

　　2.关于场外交易市场说法正确的是()。

　　Ⅰ.是一个分散的无形市场

　　Ⅱ.采用公开竞价方式进行证券交易

　　Ⅲ. 管理比较严格

　　Ⅳ.组织方式采取做市商制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】(1)场外交易市场是一个分散的无形市场。(2)场外交易市场的组织方式采取做市商制度。(3)场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。(4)场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。(5)场外交易市场的管理比证券交易所市场宽松，挂牌标准和信息披露要求都比较低。

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