2019年基金从业资格考试真题|2019年基金从业资格考试试题每日一练（12.20）

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　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：制定内部控制原则（12.20）

　　单选题

　　基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。

　　A、及时性原则

　　B、全面性原则

　　C、审慎性原则

　　D、适时性原则

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查内部控制制度。基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：（1）合法、合规性原则。（2）全面性原则。（3）审慎性原则。（4）适时性原则。参见教材（下册）P242。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：结算代理制度（12.20）

　　单选题

　　结算代理制度是指经（）批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

　　A、国务院

　　B、银监会

　　C、证监会

　　D、中国人民银行

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查银行间债券市场的交易制度。结算代理制度是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。参见教材（下册）P54。

　　基金从业资格《私募股权投资》每日一练：股权投资基金的设立（12.20）

　　单选题

　　关于股权投资基金设立的说法，错误的是（）。

　　A、公司型基金和合伙型基金的设立，通常需在工商管理部门完成名称预告核准、申请设立登记和领取营业执照的流程

　　B、信托（契约）型基金应先办理工商注册登记程序

　　C、信托（契约）型基金根据投资者和管理人签署的信托契约设立

　　D、股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的设立。选项B错误，信托（契约）型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序。参见教材P52。

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