证券从业资格考试历年真题及答案|证券从业资格考试《法律法规》历年真题节选(2)

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　　单选题：

　　1.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。[2013年12月真题]

　　A.对证券交易活动进行管理

　　B.对证券发行进行管理

　　C.对上市公司进行管理

　　D.对会员进行管理

　　【解析】根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括：①对证券交易活动进行管理;②对会员进行管理;③对上市公司进行管理。

　　答案：B

　　2.下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是()。[2013年12月真题]

　　A.证券市场法律、法规体系包括自律性规则

　　B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定

　　C.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定

　　D.部门规章由证券监管部门和相关部门制定

　　答案：B

　　【解析】B项，行政法规由国务院制定并颁布。

　　3.下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是()。[2013年3月真题]

　　A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

　　B.证券交易所制定的规则属于自律性规则

　　C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规

　　D.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》

　　答案：C

　　【解析】C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

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